تعرض تكتل التداول الياباني Sojitz بغرامة بمليون دولار من قبل السلطات الأمريكية بعد أن تداول الموظفون الضيقون من السلع الإيرانية الأصلية في انتهاك العقوبات الاقتصادية على البلد.
وافقت شركة Sojitz الخاصة بفرع هونج كونج على دفع 5.2 مليون دولار أمريكي لتسوية الادعاءات من قبل وكالة إنفاذ العقوبات الأمريكية، مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)، أنها توجيه مدفوعات راتنج البولي إيثيلين عالي الكثافة الإيرانية (HDPE) من خلال المؤسسات المالية الأمريكية وبعد يتم استخدام المواد في إنتاج البلاستيك.
يقول إشعار استياطي نشرته أوفاك يوم 11 يناير إن “الموظفين يتعارضونون لسياسات وإجراءات Companywide” اشتروا 64000 طن من HDPE الإيراني من مورد Unnamed في تايلاند، والتي تم شحنها بعد ذلك إلى المشترين Sojitz في الصين.
Sojitz، المدرجة في بورصة طوكيو للأوراق المالية، هي عملاق تجاري يشارك أيضا في التمويل والتصنيع وتطوير المشاريع.
بين عامي 2016 و 2018، نقل Sojitz 75.6 مليون دولار أمريكي من بنك هونج كونج إلى بنك المورد في تايلاند كدفعة للبضائع، وفقا لاحظ أوفاك. لا يتم تسمية المؤسسة المالية في الوثيقة.
أخفى موظفو Sojitz المسؤولون المسؤولة عن نشاط التداول البضائع الإيرانية من البضائع عند إجراء التحويلات السلكية على الرغم من كونهم “نصحوا صراحة ومرارا وتكرارا بأنهم لا يستطيعون دفع مدفوعات الدولار الأمريكي فيما يتعلق بالمعاملات التجارية المتعلقة بإيران”، وفقا للإشعار.
“للتحايل على سياسة الشركة، حذف الموظفون غير المكتملون معلومات بلد المنشأ الإيراني ل HDPE من وثائق المعاملات ذات الصلة، بما في ذلك من خلال طلب أن يقدم المورد التايلاندي أي إشارة إلى إيران على فواتير الشحن”، يقرأ الإشعار.
إن الإخفاء يعني أن البنوك المراسلية الأمريكية لكلا المؤسسات المالية التايلاندية وهونغ كونغ سمحت للمدفوعات، وعلى عكس العقوبات الأمريكية.
حقيقة أن البضائع تم تصنيعها في إيران مخفية أيضا من موظفي الإدارة العليا والامتثال في Sojitz، الذين قيل لهم إنهم تم إنتاجهم في تايلاند.
لدى الولايات المتحدة برنامج عقوبات شامل يستهدف الاقتصاد الإيراني خلال الاتهامات طهران تنمية أسلحة نووية ودعم النشاط الإرهابي في الشرق الأوسط وخارجها. تم رفع الكثير منهم بعد الوفاق النووي لعام 2015 ولكنه تم عرضه من قبل الرئيس الأمريكي في الولايات المتحدة دونالد ترامب بعد عامين.
تستهدف بعض أصعب العقوبات قطاع إيران للبتروكيماويات، وكبار الصادرات في البلاد.
يقول أوفاك إن المعاملات التجارية Sojitz تنتهك قسم من المعاملات الإيرانية ولوائح الجزاءات التي تحظر المدفوعات التي “التهرب أو تجنب” العقوبات.
يقول أوفاك إن إحدى العوامل المشددة في القضية هي أن “Sojitz Hong Kong هي شركة تداول خارجية متطورة وتجارة التجارة عبر الحدود مع إمكانية الوصول الجاهزة للخبرة والخبرات في التجارة الدولية والاستثمار والتمويل والامتثال للعقوبات”.
لكن عند النظر في مبلغ التسوية، أشار أيضا إلى أن التداول قد أجريت دون معرفة الإدارة العليا وأن Sojitz كشفت طوعا عن خرقها إلى OFAC، مشتركا بالكامل مع تحقيق الوكالة لاحقا وله تاريخ سابق من انتهاكات العقوبات.
تعتبر OFAC الانتهاكات “غير واضحة” وتمنح الشركة خصما حادا على عقوبة قصوى محتملة قدرها 151 مليون دولار أمريكي.
ويقول الإشعار إن الشركة أطلقت الموظفين المعنيين – يقول الإشعار إن أحدهم كان لديه “مركز إداري من المستوى المتوسط” – وتعزيز برنامج الامتثال العقوبات.
يقول OFAC إن القضية هي مثال على سبب أهمية “الشركات الأمريكية والأجنبية إجراء تقييمات قوية للمخاطر لتحديد الأنشطة التي تشكل مخاطر جزاء أكبر، بما في ذلك سلاسل الإمداد والمنتجات والمنتجات والخدمات، والمعهد الإجراءات المصممة بشكل مناسب على المخاطر المصممة لتقليل التقليل إلى الحد الأدنى انتهاكات، بما في ذلك قدرة الموظفين “المارقة” على التحايل على الضوابط الداخلية “.
في بيان إلى GTR، يقول Sojitz “إن إطلاق سراح OFAC يلتقط التفاصيل البارزة لهذا الحدث المعني بحيث لا يكون لدينا أي تعليقات إضافية. نحن نحسن باستمرار سياساتنا وإجراءاتنا للامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة، بما في ذلك تلك المتعلقة بالجزاءات. ”
وقد استهدفت OFAC الشركات التي سبق أن استهدفت الشركات في الصين وسنغافورة والإمارات العربية المتحدة التي زعمت أنها قامت بأعمال تجارية مع منتجي وتجار النفط الإيرانيين.
في آب / أغسطس من العام الماضي، قام البنك الروماني المقرض الأول والبنك الخاص بأسهم الأسهم الأمريكية في الولايات المتحدة بمبلغ 860،000 دولار أمريكي لتسوية مزاعم OFAAC التي انتهكت العقوبات على إيران وسوريا من خلال تسهيل أكثر من 3 ملايين دولار أمريكي في المعاملات التجارية التي تنطوي على أطراف في كلا البلدين.